相信很多人之所以報(bào)考證券從業(yè)資格考試,目的就是為了拿到證書后可以去證券公司工作。那么,你知道證券公司主要業(yè)務(wù)包括哪些種類和內(nèi)容嗎?事實(shí)上,這部分不僅僅是和我們以后希冀的工作緊密相連,還是《金融市場基礎(chǔ)知識》這門科目里的一個(gè)重要知識點(diǎn)。不論是為了以后的事業(yè),還是為了現(xiàn)在的考試,我們都很有必要把這些弄清楚。

證券公司主要業(yè)務(wù)的種類及內(nèi)容

主要有九大業(yè)務(wù),分別是:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),證券投資咨詢業(yè)務(wù),與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù);證券承銷與保薦業(yè)務(wù),證券自營業(yè)務(wù),證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),融資融券業(yè)務(wù),證券公司中間介紹(IB)業(yè)務(wù),直接投資業(yè)務(wù)。接下來,我們就來詳細(xì)看看這九大業(yè)務(wù)分別是做哪些內(nèi)容的工作。

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

證券公司接受客戶委托,為客戶做代理來買賣有價(jià)證券,業(yè)務(wù)收入來源是從中收取一定比例的傭金。該種代理可通過柜臺或者證券交易所代理買賣,在我國以后者為主。

證券公司從事該業(yè)務(wù)時(shí),可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人,但該人員必須具有證券從業(yè)資格。所以說,證券從業(yè)資格考試是非常重要的。

證券投資咨詢業(yè)務(wù)

從事該業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或間接的有償咨詢服務(wù)。

財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

與證券交易、證券投資活動有關(guān)的咨詢、建議、策劃業(yè)務(wù)。

證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

證券承銷是證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券,有代銷和包銷兩種方式。二者的區(qū)別主要在承銷期結(jié)束后,代銷方式會把未售出的證券退還給發(fā)行人,而包銷則不然,是由證券公司購入剩下的部分,一包到底。

證券保薦是發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券,依法采取承銷方式的,或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的,應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)。

證券自營業(yè)務(wù)

證券公司以自己的名義,以自有資金或依法籌集的資金,為本公司買賣證券獲取營利。證券公司開展自營業(yè)務(wù),或者設(shè)立子公司開展自營業(yè)務(wù),都需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可,證券公司不得為從事自營業(yè)務(wù)的子公司提供融資和擔(dān)保。

證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

證券公司作為資產(chǎn)管理人,為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù),實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化。

融資融券業(yè)務(wù)

該業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金,使他們得以用資金購買上市證券或者出借上市證券供他們賣出,而證券公司則收取擔(dān)保物。

中間介紹業(yè)務(wù)

從業(yè)該業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)或者個(gè)人,在接受了來自期貨經(jīng)紀(jì)商的委托后,可以把客戶介紹給期貨經(jīng)紀(jì)商,并從中收取一定的傭金。該業(yè)務(wù)起源于美國。

直接投資業(yè)務(wù)

證券公司想要開展直投業(yè)務(wù),必須設(shè)立直接投資業(yè)務(wù)子公司,簡稱直投子公司,而不得以其他形式開展該業(yè)務(wù),且應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正的原則,合法合規(guī),誠實(shí)守信,審慎盡責(zé)。

根據(jù)這九大業(yè)務(wù),證券公司也都有相應(yīng)的業(yè)務(wù)部門,有大量從業(yè)人員從事該種工作。了解和學(xué)習(xí)了這些后,你是否也有了比較感興趣的業(yè)務(wù),打算以后通過證券從業(yè)資格考試后,就往該部門進(jìn)軍呢?當(dāng)然這些都是后話了,眼前最緊要的,還是我們在看好教材的基礎(chǔ)上,好好運(yùn)用題庫多做題,給自己的考試加加分。