組合型選擇題

　　1、風險管理的常用工具包括（）。
 
　?、耧L險分散
 
　?、蝻L險轉(zhuǎn)移
 
　?、箫L險規(guī)避
 
　　Ⅳ風險對沖
 
　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
 
　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
 
　　C.Ⅱ、Ⅳ
 
　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
　　參考答案：D
 
　　參考解析：風險管理的常用工具包括風險分散、風險對沖、風險轉(zhuǎn)移、風險規(guī)避和風險補償。
 
　　2、債券的票面要素包括（）。
 
　　Ⅰ債券的票面價值
 
　?、騻牡狡谄谙?/div>
 
　　Ⅲ債券的票面利率
 
　?、魝顿Y者名稱
 
　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
 
　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
 
　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
　　參考答案：C
 
　　參考解析：債券的票面上有四個基本要素，分別為：債券的票面價值、債券的到期期限、債券的票面利率、債券發(fā)行者名稱。
 
　　3、下列關(guān)于債券與股票異同點的說法中，正確的有（）。
 
　　Ⅰ兩者都是有價證券
 
　?、騼烧叩氖找媛氏嗷ビ绊?/div>
 
　　Ⅲ兩者的發(fā)行目的及主體不同
 
　?、魞烧叨际且环N有期限投資
 
　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
 
　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
 
　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
 
　　參考答案：D
 
　　參考解析：Ⅳ項，債券一般具有固定的償還期限，是一種有期投資；股票是無限期的投資，除非公司破產(chǎn)、進入清算，投資者不得從公司收回投資，如要收回，只能在證券市場上按市場價格變現(xiàn)。
 
　　4、關(guān)于我國的混合資本債券的基本特征，下列說法正確的有（）。
 
　?、衿谙拊?5年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回
 
　?、蚧旌腺Y本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于5%，發(fā)行人可以延期支付利息
 
　?、螽敯l(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務和次級債務之后、先于股權(quán)資本
 
　?、艋旌腺Y本債券到期時，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務或支付該債券將導致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息
 
　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
 
　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
 
　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
 
　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
　　參考答案：B
 
　　參考解析：Ⅱ項，按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息；如果同時出現(xiàn)以下情況：最近1期經(jīng)審計的資產(chǎn)負債表中盈余公積與未分配利潤之和為負，且最近12個月內(nèi)未向普通股票股東支付現(xiàn)金紅利，則發(fā)行人必須延期支付利息。在不滿足延期支付利息的條件時，發(fā)行人應立即支付欠息及欠息產(chǎn)生的復利。
 
　　5、下列屬于股票特征的有（）。
 
　?、耧L險性
 
　?、蚴找嫘?/div>
 
　　Ⅲ流動性
 
　?、魠⑴c性
 
　　A.Ⅰ、Ⅱ
 
　　B.Ⅰ、Ⅳ
 
　　C.Ⅱ、Ⅳ
 
　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
　　參考答案：D
 
　　參考解析：股票的特征包括收益性、風險性、流動性、永久性和參與性。
 
　　6、根據(jù)資金融通中的中介機構(gòu)特征或作用不同，可以將金融市場劃分為（）。
 
　　Ⅰ直接融資市場
 
　?、虬l(fā)行市場
 
　　Ⅲ流通市場
 
　?、糸g接融資市場
 
　　A.Ⅰ、Ⅱ
 
　　B.Ⅲ、Ⅳ
 
　　C.Ⅱ、Ⅲ
 
　　D.Ⅰ、Ⅳ
 
　　參考答案：D
 
　　參考解析：根據(jù)資金融通中的中介機構(gòu)特征或作用(或與融資方式相聯(lián)系)，可以將金融市場分為間接融資市場和直接融資市場；根據(jù)交易程序的不同，可以將金融市場分為發(fā)行市場和流通市場。
 
　　7、證券公司從事與證券交易、證券交易活動有關(guān)的財務顧問業(yè)務的具體內(nèi)容包括（）。
 
　?、駷樽C券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等間接有償咨詢服務
 
　　Ⅱ為上市公司重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務提供咨詢服務
 
　?、鬄榉ㄈ?、自然人及其他組織收購上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務重組等提供咨詢服務
 
　?、魹槠髽I(yè)申請證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導等方面的咨詢服務
 
　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
 
　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
 
　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
 
　　參考答案：A
 
　　參考解析：與證券交易、證券交易活動有關(guān)的財務顧問業(yè)務具體包括：①為企業(yè)申請證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導等方面的咨詢服務；②為上市公司重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務提供咨詢服務；③為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務重組等提供咨詢服務；④為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務；⑤為上市公司再融資、資產(chǎn)重組、債務重組等資本運營提供融資策劃、方案設(shè)計、推介路演等方面的咨詢服務；⑥為上市公司的債權(quán)人、債務人對上市公司進行債務重組、資產(chǎn)重組、相關(guān)的股權(quán)重組等提供咨詢服務以及中國證監(jiān)會認定的其他業(yè)務形式。Ⅰ項屬于證券投資咨詢業(yè)務的內(nèi)容。
 
　　8、金融衍生工具的顯著特性有（）。
 
　?、窨缙谛?/div>
 
　?、蚵?lián)動性
 
　　Ⅲ不確定性或高風險性
 
　?、舾軛U性
 
　　A.Ⅲ、Ⅳ
 
　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
 
　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
　　參考答案：D
 
　　參考解析：由金融衍生工具的定義可以看出，它們具有下列四個顯著特性：跨期性、杠桿性、聯(lián)動性、不確定性或高風險性。
 
　　9、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的組成包括（）。
 
　　Ⅰ中國證監(jiān)會
 
　?、蛑袊C券業(yè)協(xié)會
 
　?、笾袊嗣胥y行
 
　?、糁袊C監(jiān)會派出機構(gòu)
 
　　A.Ⅰ、Ⅳ
 
　　B.Ⅰ、Ⅱ
 
　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
 
　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
　　參考答案：A
 
　　參考解析：我國證券市場監(jiān)管機構(gòu)是國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)，由中國證券監(jiān)督管理委員會(中國證監(jiān)會)及其派出機構(gòu)組成。
 
　　10、關(guān)于公司債券，下列說法正確的有（）。
 
　?、裥庞霉緜陌l(fā)行人實際上是將公司信譽作為擔保
 
　?、虿粍赢a(chǎn)抵押債券是以土地、設(shè)備、房屋等不動產(chǎn)為抵押擔保品所發(fā)行的公司債券，是抵押證券的一種
 
　?、蟊ＷC公司債券擔保人是發(fā)行人以外的其他人，如政府、信譽好的銀行或舉債公司的母公司等
 
　　Ⅳ可轉(zhuǎn)換公司債券如果余額不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再補發(fā)
 
　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
 
　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
 
　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
 
　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
　　參考答案：A
 
　　參考解析：Ⅳ項，收益公司債券如果余額不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再補發(fā)。所有應付利息付清后，公司才可對股東分紅。
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